我國企業(yè)如何應(yīng)對反傾銷訴訟

近年來，世界反傾銷浪潮不斷高漲，中國產(chǎn)品在國外遭受反傾銷的案件不斷增多。由于我國以豐富自然資源和低廉勞動力的優(yōu)勢在國際貿(mào)易中常以價格取勝，再加上一直被視為“非市場經(jīng)濟國家”，在長期的貿(mào)易交往中，常受到反傾銷投訴。從1979年歐共體對中國出口的糖精發(fā)起的首例調(diào)查開始以來到上個世紀(jì)末，外國對華產(chǎn)品提起的傾銷案件已達250余起，影響中國數(shù)百億美元的出口。尤其是20世紀(jì)90年代，國外對我國產(chǎn)品提起的反傾銷有遞增的趨勢，美國與歐盟這兩個在WTO舉足輕重的貿(mào)易體，更是將中國作為反傾銷訴訟的重要對象國。僅1998年，歐盟與美國就對我國出口產(chǎn)品進行了近30次的反傾銷調(diào)查。據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計，從1999年上半年至2000上半年，國外對華反傾銷起訴達53起，涉及中國出口產(chǎn)品金額達15億美元；另一方面，國外對我國反傾銷訴訟的產(chǎn)品范圍不斷擴大。在20世紀(jì)80年代國外對華提起的反傾銷主要針對的是農(nóng)副土特產(chǎn)品、小產(chǎn)品，后來擴大到礦產(chǎn)品、工業(yè)制成品，直至附加值較高的機電產(chǎn)品，其涉案產(chǎn)品達4000多種。尤其是美國的特別301條款和超級301條款相繼把保護的范圍由一般產(chǎn)品擴展到勞務(wù)、投資、知識產(chǎn)權(quán)等，足以可見其范圍還會不斷擴大。然而，由于中國廠商對國際反傾銷法規(guī)的不熟悉以及反傾銷抗辯意識的淡漠，常被處以不公正的判決，受到高額反傾銷稅的制裁，損失嚴重且破壞中國貿(mào)易形象，阻礙了對外貿(mào)易的發(fā)展進程。

　　一、熟悉WTO關(guān)于反傾銷的法律制度，合理利用WTO規(guī)則和爭端解決機制處理反傾銷糾紛

　?。ㄒ唬┝私釽TO關(guān)于反傾銷的法律制度

　　傾銷的含義。根據(jù)GATT1994第6條的規(guī)定，所謂傾銷就是指一國的產(chǎn)品以低于正常價值的價格進入另一國市場的行為。

　　是否構(gòu)成傾銷，必須具備三個基本條件：第一，來自外國的進口產(chǎn)品以低于正常價值的價格在本國市場銷售。所謂正常價值一般是指相同產(chǎn)品在出口國正常貿(mào)易中用于消費時的國內(nèi)銷售價格；第二，傾銷對本國同類產(chǎn)品工業(yè)造成了嚴重損害或?qū)嵸|(zhì)損害，或形成了實質(zhì)損害的威脅，或?qū)嵸|(zhì)阻礙某項新興工業(yè)的建立；第三，外國商品的低價傾銷是造成損害的原因，兩者之間必須具有必然的因果關(guān)系。任何進口方在決定對傾銷的進口商品征收反傾銷稅時，必須以充分的證據(jù)證明傾銷進口商品與進口方工業(yè)損害之間存在客觀的因果關(guān)系。如果相關(guān)國內(nèi)工業(yè)只是由于自身的技術(shù)、設(shè)備、工藝、信譽等原因而造成產(chǎn)品積壓或生產(chǎn)下降，則這些損害則與傾銷之商品無因果關(guān)系，因而也就不能對傾銷的進口商品征收反傾銷稅。

　　反傾銷的調(diào)查程序。反傾銷調(diào)查程序是指一國反傾銷行政主管部門根據(jù)國內(nèi)受到傾銷損害的相關(guān)產(chǎn)業(yè)的起訴，對被控傾銷的產(chǎn)品進行立案調(diào)查的過程，調(diào)查程序包括申訴、立案、調(diào)查、裁決和司法審查等階段。第一個階段是反傾銷申訴。反傾銷申訴是反傾銷立案的依據(jù)。反傾銷調(diào)查的發(fā)起必須由進口方境內(nèi)聲稱受損害的工業(yè)或其代表所提交的書面申請而開始。提起反傾銷申請的工業(yè)必須具有代表性，如果該申請得到了其總產(chǎn)值占國內(nèi)工業(yè)同類產(chǎn)品總產(chǎn)值的50％以上的國內(nèi)生產(chǎn)商的支持（或反對），則該申請被認為是其國內(nèi)工業(yè)提出。在任何情況下，如果提起反傾銷申請的生產(chǎn)廠家的集體產(chǎn)量低于總產(chǎn)量的25％，則主管當(dāng)局不得立案調(diào)查；第二個階段是反傾銷立案。進口方當(dāng)局應(yīng)審查申訴人提供證據(jù)的準(zhǔn)確性和充分性，以決定是否立案；第三個階段是反傾銷調(diào)查。調(diào)查是反傾銷立案后，主管當(dāng)局根據(jù)反傾銷申訴人提出的申請，在一定期限內(nèi)，對被訴方的產(chǎn)品傾銷，國內(nèi)工業(yè)損害以及兩者之間的因果關(guān)系，從事實和法律上予以查證的過程。進口方當(dāng)局如果發(fā)現(xiàn)無充分證據(jù)證明存在傾銷或存在工業(yè)損害，反傾銷調(diào)查應(yīng)立即終止。此外，如果發(fā)現(xiàn)傾銷幅度低于出口價格的2％或從某一單獨國家進口的傾銷產(chǎn)品低于進口方進口相似產(chǎn)品問題的3％，應(yīng)視為可以忽略不計的情況，也應(yīng)立即終止反傾銷調(diào)查；第四個階段是初裁與終裁。初裁是指在適當(dāng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，有關(guān)當(dāng)局作出肯定或否定的有關(guān)傾銷或損害的初步裁定。終裁是指進口方當(dāng)局最終確認進口產(chǎn)品傾銷并造成損害而作出對其征收反傾銷稅的裁決；第五個階段是司法審查。司法審查是指在反傾銷訴訟中，當(dāng)事人對進口方當(dāng)局的終裁以及行政復(fù)審決定的行政行為不服，可要求獨立的司法、仲裁。其目的是確定終裁或行政復(fù)審決定的正確性，保障當(dāng)事人的利益，特別是對被征收反傾銷稅的當(dāng)事人的利益，防止反傾銷行政當(dāng)局濫用權(quán)力。

　　（二）利用WTO規(guī)則解決反傾銷糾紛

　　2001年11月10日，我國已經(jīng)成功地踏入了WTO大廈的大門，面對國外的反傾銷訴訟，我國企業(yè)必須加緊學(xué)習(xí)WTO的規(guī)則，根據(jù)GATT或WTO關(guān)于反傾銷訴訟的規(guī)定對一些投訴大聲說“不”。我們知道，“正常價值”是認定有傾銷存在的“基線”，因而在反傾銷抗辯中，中國企業(yè)要在“正常價值”的判定上多做研究，以爭取公正的待遇。如果提起反傾銷申請的外國生產(chǎn)者未得到其總產(chǎn)值占國內(nèi)工業(yè)同類產(chǎn)品總產(chǎn)值的50％以上的國內(nèi)生產(chǎn)商的支持，則中國廠商完全可以不必理會少數(shù)外國企業(yè)的投訴，大膽地貿(mào)易。有時我國出口商受到的反傾銷投訴含有“吹毛求疵”的性質(zhì)。如果傾銷幅度低于出口價格的2％或從某一單獨國家進口的傾銷產(chǎn)品低于進口方進口相似產(chǎn)品問題的3％，應(yīng)視為可以忽略不計的情況。對于某種別有用心的訴訟，我國出口商就可以理直氣壯地抗辯。此外，我國企業(yè)有要求知曉的權(quán)利，在抗辯事務(wù)中行使監(jiān)督權(quán)和知曉權(quán)，對于透明度不高、有保護主義嫌疑的判決說不，以求公正，防止利益受損。因此，在我國已是世貿(mào)組織成員的情況下，我們應(yīng)樹立一個全新的觀念，那就是在對外經(jīng)濟交往中，要充分合理地運用世貿(mào)組織的具體制度和相關(guān)規(guī)則，以世貿(mào)組織的“游戲規(guī)則”來維護我國的正當(dāng)權(quán)益。

　?。ㄈ┏浞掷肳TO爭端解決機制處理反傾銷糾紛

　　WTO爭端解決機制適用于世貿(mào)組織所有法律文件有關(guān)的任何爭端。各成員方對傾銷爭議經(jīng)雙方協(xié)商后未能達成和解的，可提交爭端解決機構(gòu)，由其組成專家組進行協(xié)商、調(diào)解或仲裁解決。如一成員方對專家組決定不服，還可向該機構(gòu)的上訴機構(gòu)提出上訴。同時，世貿(mào)組織爭端解決機制還設(shè)立了監(jiān)督執(zhí)行機制，并允許實施交叉報復(fù)，確保爭端解決機構(gòu)的決議能夠得到有效執(zhí)行。因而，我國在成為世貿(mào)組織成員后，我們就多了一種解決爭議的手段，也多了一層保護。

　　二、建立和完善反傾銷應(yīng)訴機制，積極參加反傾銷應(yīng)訴

　　面對國外的反傾銷訴訟，我們必須以積極的心態(tài)去應(yīng)對，以法律武器來維護自己的權(quán)益?？墒?，現(xiàn)在國內(nèi)企業(yè)打官司往往有三怕：一是“怕輸”——中國的官司都贏不了，別說國際官司了；第二是“怕難”——不懂國際貿(mào)易法規(guī)，要請國際律師；第三是“怕痛”——要出錢。正是有了這“三怕”，國內(nèi)有些企業(yè)在面對反傾銷訴訟時，往往逃避，最后只能吃虧。以一起濃縮果汁反傾銷官司為例，我國涉訴的有30多家濃縮果汁生產(chǎn)企業(yè)，報名應(yīng)訴的僅有15家，交錢的11家，最后真正應(yīng)訴的只有10家。最終導(dǎo)致了2/3的不應(yīng)訴企業(yè)被迫接受51.04％高稅率的苦果，被迫退出美國這個中國果汁最大的市場；同樣令人痛心和遺憾的還有，贏得我國加入WTO后首起應(yīng)對美國反傾銷勝訴案的“軸承傾銷案”。在這起勝訴案中背后卻有200家國內(nèi)軸承企業(yè)因拒絕應(yīng)訴，而被美征收59.3％的高反傾銷稅，繼而痛失美國市場。面對國際貿(mào)易糾紛以及越來越多的反傾銷訴訟，我們的企業(yè)存在僥幸心理和逃避思想是萬萬要不得的。實踐證明，惟一能夠拯救我們自己的就是必須要勇于面對，團結(jié)起來，齊心協(xié)力地奮起應(yīng)訴，以法律的手段保護自己的合法權(quán)益。否則，只能是接受沉痛的慘敗。

　　如果反傾銷程序已經(jīng)進入到訴訟階段，我們?nèi)绾螒?yīng)對？鑒于我國最近幾年在反傾銷訴訟上所取得的可喜成績并在總結(jié)以往的經(jīng)驗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，可以認為，我國要想在反傾銷問題上取得更大的進展，就必須突出抓好以下幾個方面工作：

　?。ㄒ唬┡嘤龖?yīng)訴與受益相關(guān)聯(lián)機制，鼓勵企業(yè)參與應(yīng)訴，提高其積極性和主動性。據(jù)統(tǒng)計，全球反傾銷案成功率大約為53％，而在美國一般只有27％的反傾銷案被裁定成立，35％被裁定不成立，38％的控告方撤訴。這表明，反華問題可通過進口國法律得到公平解決。所以，反傾銷案發(fā)生后，有關(guān)企業(yè)需要積極應(yīng)訴，在傾銷的確定、替代國的選擇、傾銷幅度的計算、分別稅率的爭取等問題上力爭最有利的裁決結(jié)果。尤其重要的是應(yīng)主動提出“市場經(jīng)濟國家”的抗辯，以提高勝訴率；如勝訴可能不大，應(yīng)爭取達成價格承諾或數(shù)量協(xié)議，化解矛盾；如對反傾銷機構(gòu)的最終裁決不服，可向法院請求司法審查。為了做好出口產(chǎn)品在國外發(fā)生反傾銷案的應(yīng)訴工作，2001年，對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部發(fā)布了《出口產(chǎn)品反傾銷應(yīng)訴規(guī)定》，其中明確指出，出口產(chǎn)品在國外市場遭到反傾銷時，企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴。近年來，隨著一些國家開始對我國反傾銷案采取個案處理，“搭便車”的機會將越來越少。因此，在反傾銷應(yīng)訴中，應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的“誰應(yīng)訴誰受益”機制。在應(yīng)訴中，出口企業(yè)要聯(lián)合起來，共同分攤應(yīng)訴等各項費用，并根據(jù)各企業(yè)的“投資”分享應(yīng)訴成果，使投資與收益聯(lián)系起來，從而更好地鼓勵我國企業(yè)參與應(yīng)訴。有關(guān)部門要對積極應(yīng)訴和勝訴的企業(yè)給予適當(dāng)?shù)难a貼和獎勵，對不應(yīng)訴或在應(yīng)訴中表現(xiàn)消極的企業(yè)給予處罰，直至取消其生產(chǎn)經(jīng)營許可證、外貿(mào)經(jīng)營權(quán)，以形成有效的激勵機制和約束機制。

　?。ǘ┰O(shè)立反傾銷應(yīng)訴基金。在反傾銷應(yīng)訴中，由于各項費用較高，許多涉案企業(yè)無力單獨承擔(dān)這些費用，因而有些企業(yè)顧慮于此而出現(xiàn)拒絕應(yīng)訴或應(yīng)訴不力的情況。設(shè)立反傾銷應(yīng)訴基金可緩解此項矛盾。具體的做法是，由進出口商會或行業(yè)協(xié)會依據(jù)各企業(yè)出口額的大小確定一定比例的費用份額，由外經(jīng)貿(mào)部或海關(guān)收取，作為反傾銷應(yīng)訴的專項基金，便利我出口企業(yè)積極應(yīng)訴。

　?。ㄈ┍M快培養(yǎng)一批從事國際反傾銷應(yīng)訴的專門人才。反傾銷訴訟固然離不開企業(yè)的積極應(yīng)訴，但熟識指控國反傾銷法律的律師也不可缺少，只有兩者緊密結(jié)合，一個能提供恰當(dāng)?shù)淖C據(jù)材料，一個能提供合適的法律依據(jù)，才有取得勝訴的可能性。我國目前在反傾銷應(yīng)訴時，聘請外國律師辦案，雖有熟悉當(dāng)?shù)貒傻囊幻?，但聘請費用高昂，不能充分反映我方意圖，維護我方正當(dāng)權(quán)益。所以，應(yīng)從現(xiàn)有的一些從事外貿(mào)業(yè)務(wù)的人員中選拔一批具有較高知識水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)的人才，進行強化培訓(xùn)，使其符合國際反傾銷應(yīng)訴的要求，為構(gòu)筑有效的反傾銷應(yīng)訴機制提供強大的人力資源庫。

　　三、充分認識和發(fā)揮政府和行業(yè)協(xié)會的組織協(xié)調(diào)作用

　　在反傾銷訴訟中，充分認識和發(fā)揮政府的作用是非常重要的。中國應(yīng)該加快完善市場經(jīng)濟步伐，逐步實現(xiàn)向市場經(jīng)濟的全面轉(zhuǎn)軌，爭取早日成為公認的市場經(jīng)濟國家，這是政府亟待解決的問題。加入世貿(mào)組織后，我國出口仍將在相當(dāng)長時期內(nèi)面臨國外反傾銷的困擾，尤其是世貿(mào)組織成員不承認我國的市場經(jīng)濟地位，使我國在反傾銷時更加困難。在濃縮蘋果汁反傾銷一案中，也充分體現(xiàn)了這一點。在美國商務(wù)部對我國企業(yè)進行立案調(diào)查時，由于美國不承認我國的市場經(jīng)濟地位，而選用印度作為替代國確定我企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，由于替代國的勞動力等成本遠高于我國，導(dǎo)致我國企業(yè)在初裁時被課以高額臨時反傾銷稅。在我國社會主義市場經(jīng)濟體制尚未完善的情況下，我國政府不應(yīng)僅僅消極地等待市場經(jīng)濟的到來，而應(yīng)著力雙邊交涉、多邊論壇及反傾銷實踐的探索，力爭從局部打開缺口，促使各國盡快調(diào)整對華反傾銷政策。近年來，經(jīng)過我國政府長期不懈的交涉，歐盟1998年修訂了反傾銷法，對中國應(yīng)訴企業(yè)在個案基礎(chǔ)上給予市場經(jīng)濟地位。然而，該修正案及其實施表明，絕大多數(shù)的中國應(yīng)訴企業(yè)并不能從此修正案中獲益。迄今因獲得市場經(jīng)濟地位，用本企業(yè)正常價格比較出口價格，從而確定傾銷幅度和反傾銷稅率的案例十分有限。因此，我國政府應(yīng)該在這方面多做些努力。同時，隨著國際貿(mào)易爭端和反傾銷案件的不斷增多，我國反傾銷法律法規(guī)須進一步完善和加快與國際接軌、增強可操作性。只有這樣，政府的“支持和影響”作用才會突顯出來。

　　行會在反傾銷訴訟中的作用也是不可缺少的。在反傾銷訴訟中，行會能充分發(fā)揮協(xié)調(diào)功能，及時搜集提供國際市場信息，研究制定出口策略，建立反傾銷信息研究中心，形成預(yù)警機制。反傾銷訴訟發(fā)生時，能及時支持、指導(dǎo)企業(yè)應(yīng)訴，為企業(yè)提供相關(guān)資料和人力幫助。1999年6月，在美國第一輪反傾銷調(diào)查之初，美國蘋果汁生產(chǎn)企業(yè)向美國商務(wù)部遞交申請，要求對中國輸美蘋果征收91.84％的反傾銷稅。中國食品土畜進出口商會立即召集行業(yè)內(nèi)企業(yè)商討對策，并審時度勢地說服大家決定將出口美國的濃縮蘋果汁價格上調(diào)60美元/噸。正是此舉使美方不得不推遲立案時間，并主動降低了反傾銷稅率。此后，商會還專門成立了自己的律師小組，為國內(nèi)的應(yīng)訴企業(yè)提供全方位的支持。經(jīng)過商會和山東中魯?shù)纫慌堫^企業(yè)的艱苦應(yīng)訴，最終取得了6家企業(yè)“零稅率”的好成績。通過濃縮果汁的反傾銷應(yīng)訴案，我們進一步認識到了行業(yè)協(xié)會的組織協(xié)調(diào)作用?？梢哉f，綜觀這次中國濃縮蘋果汁反傾銷應(yīng)訴案，如果沒有中國食品土畜進出口商會發(fā)揮的重要作用，我國企業(yè)不可能取得如此令人滿意的成績。為打贏這場官司，中國食品土畜進出口商會從一開始就積極發(fā)揮自己的“橋梁和紐帶”作用。從組織企業(yè)準(zhǔn)備應(yīng)訴材料，到幫助企業(yè)聘請國際律師，以至為維護行業(yè)秩序每年制定的最低出口限價等等都不遺余力、腳踏實地地艱苦工作，為企業(yè)應(yīng)對反傾銷案件起到了至關(guān)重要的作用。

　　四、要切實加強行業(yè)自律，實行有序競爭，建立現(xiàn)代企業(yè)制度

　　反傾銷案件涉及的問題很多，反傾銷調(diào)查的原因也很復(fù)雜，綜觀濃縮蘋果汁一案，應(yīng)該說，與國內(nèi)行業(yè)內(nèi)企業(yè)缺乏大局觀念、無序競爭、低價出口有著重要的關(guān)系。近年來，我國濃縮蘋果汁加工業(yè)發(fā)展迅猛，從1999年的18萬噸到2O02年30萬噸，3年間增長了67％。國內(nèi)不少企業(yè)為了爭奪出口市場，競相壓價。有些企業(yè)認為，現(xiàn)在是市場經(jīng)濟了，企業(yè)出多少價是自己的事情。盡管行業(yè)協(xié)會出臺了一些相關(guān)規(guī)定，但實施中效果不是太理想。國內(nèi)企業(yè)間的無序競爭很容易被外國利用，從而招致反傾銷。濃縮蘋果汁反傾銷一案也恰恰說明了這一點。此外，很多中國企業(yè)沒有成為國外重要客戶的直接供應(yīng)商，多數(shù)情況下都是中間商，甚至是二道、三道中間商在從事銷售，這也是導(dǎo)致國內(nèi)企業(yè)利潤降低、出口價格偏低、誘發(fā)外國反傾銷的一個不可忽視的因素。因此，業(yè)內(nèi)人士呼吁：行業(yè)內(nèi)企業(yè)一定要高瞻遠矚，團結(jié)一致，共同維護和打造中國的對外出口市場，只有這樣，才能利益雙贏。為此，我們必須做好如下工作：第一、加強外貿(mào)出口管理工作，加快應(yīng)訴法規(guī)的制定，制止惡性出口競爭行為。國家應(yīng)運用經(jīng)濟法律各種手段，促使出口工作統(tǒng)一化、科學(xué)化、法制化，有效克服出口工作的盲目性和短期行為。第二、堅決落實“誰應(yīng)訴誰受益”原則，加大獎懲力度，對積極應(yīng)訴的企業(yè)，以出口許可證、海關(guān)定價等手段進行獎勵，對不應(yīng)訴的企業(yè)于以取消進出口經(jīng)營權(quán)等處罰。第三、在產(chǎn)銷方面，應(yīng)注意提高產(chǎn)品質(zhì)量，轉(zhuǎn)變營銷觀念，實施多元化戰(zhàn)略，努力提高產(chǎn)品科技含量和附加值，變“以價取勝”為“以質(zhì)取勝”；改善出口結(jié)構(gòu)，增加出口效益，同時加強企業(yè)間的合作，以銷定產(chǎn)，有步驟、有目的地開發(fā)市場，避免盲目生產(chǎn)。第四、運用國際標(biāo)準(zhǔn)，健全管理制度和商務(wù)財務(wù)檔案，調(diào)整企業(yè)經(jīng)濟管理，盡可能爭取“市場經(jīng)濟”地位。同時，我國企業(yè)需要抓緊建立和實施現(xiàn)代企業(yè)制度，培養(yǎng)熟悉國際貿(mào)易規(guī)則的管理人才，盡快與國際市場接軌，這也是企業(yè)積極應(yīng)對反傾銷取勝的重要保證。

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